【荟萃】2020年破产法CLSCI论文盘点

香港法院对内地破产程序的承认与协助——以华信破产案裁决为视角

作者：石静霞

摘要：鉴于内地与香港长期密切的经贸联系，两地法院面临跨境破产案件合作的现实需求。继2001年香港高等法院承认广信破产程序及于债务人位于香港财产的首例判决后，2019年12月香港高等法院作出承认与协助上海华信破产程序裁决，对于促进两地跨境破产合作具有里程碑式的价值和意义。华信破产案裁决表明，香港高等法院承认和协助内地破产程序的法律条件有两方面：一是破产程序符合集体性特征；二是破产程序由债务人成立地法院开启，但并不要求以互惠为前提。与广信破产案相比，香港法院首次在华信破产案中正式承认内地法院任命的破产管理人地位，对其管理债务人位于香港的财产提供适当的协助措施，同时中止债权人对债务人财产的个别执行。跨境破产案件的处理对于我国建设良好的营商环境具有重要促进意义。内地法院宜以华信破产案为契机，改变对跨境破产案件的消极与回避态度，尽快实现破产案件双向合作的历史性突破，从而逐步扩大我国破产司法实践的国际影响力。

关键词：跨境破产案件；华信破产案；广信破产案；破产域外效力；破产程序的承认与协助

全文链接：【学术】石静霞：香港法院对内地破产程序的承认与协助

个人破产准入规制的中国路径

作者：赵吟

摘要：个人破产准入规制是个人破产制度有效运行的前提，是债务人与债权人利益平衡的支点，是个人债务纠纷司法化解的后盾。关于破产能力，我国宜采取一般个人破产主义，并对“个人”之外延进行界定。关于破产原因，个人自愿破产情形下为债务人不能清偿到期债务，个人强制破产情形下通过停止支付与生效法律文书履行不能，可推定债务人不能清偿到期债务。和解程序的启动原因与破产清算相同，重整程序的启动原因则可适当拓展。当涉及与公司破产、合伙企业破产以及个人独资企业破产的“门槛”对接时，制度的设计需要依据不同主体破产的特性确定衔接标准。

关键词：个人破产；准入规制；破产能力；破产原因

全文链接：【学术】赵吟：个人破产准入规制的中国路径

人民币国际化条件下清算最终性与破产法的冲突与协调

作者：韩龙、毛术文

摘要：如果说国际化清算体系是人民币迈向国际化的通道，那么，清算最终性制度则是保障这一通道通畅的支柱。然而，清算最终性制度能否取得期冀的效果，取决于其与破产法的关系是否能够协调一致。以各国破产法普遍存在的"零点规则"为例，由于其能够使宣告破产之日破产债务人已进行的清算归于无效，因而可以颠覆清算最终性，并可能造成清算体系的动荡。就我国而言，破产法赋予破产管理人对破产债务人的某些交易以撤销权以及对未履行完毕的合同选择解除的权利，因而对人民币国际化清算最终性构成巨大挑战。此外，人民币国际化清算体系参与方来自众多国家，也使人民币国际化清算最终性处于域外破产法的威慑之下。因此，我国应当一方面完善清算最终性规则，妥善厘定该规则与我国破产法的关系，规定我国破产法对于破产程序开始前通过人民币国际化清算体系进行的清算不具有可撤销的溯及力，另一方面排斥域外破产法对人民币国际化清算体系的适用，并通过恰当厘定人民币国际化清算的国际私法规则，避免清算参与方借选法规则规避人民币国际化清算最终性这一制度。

关键词：人民币国际化；清算最终性；破产法；零点规则；冲突与协调

全文链接：【观点】人民币国际化的破产法前提：已完成清算不被撤销

世界银行“办理破产”指标与我国的应对思路——以“破产框架力度指数”为视角

作者：韩长印

摘要：世界银行建立了包括抵押品止赎制度、绝对顺位规则、债权人控制权制度以及破产程序的时间、花费、持续经营指数在内的一系列衡量指标来判断一个经济体“办理破产”能力的强弱。我国尽管在2019年初通过发布司法解释的方式补充和完善了相关评价指标，但因出台时间仓促，加之几项重要的制度性规则仍停留在《企业破产法》的立法层面，导致我国仍有多项失分。我国的应对措施应当包括:当前在司法解释层面尝试债权人会议推荐管理人的做法，重视债权人会议对管理人工作绩效的评价；未来在破产法修改层面落实债权人会议对管理人的直接选任权。

关键词：营商环境；办理破产；债务执行；破产框架力度指数；破产回收率

我国破产重整立法的理念调适与核心制度改进

作者：张世君

摘要：在优化营商环境的背景下，我国破产法的适用将呈现常态化趋势，作为现代破产程序组成的重整制度将发挥更加重要的作用。我国现有立法之理念需要及时调适，应以“促进”为导向，在公正的前提下兼顾效率。由此，破产法中的相关核心制度亦当有所改进：在程序启动环节，应建立重整企业的法律识别机制，并积极探索预先重整制度；进入实质重整后，应扩充重整计划制定主体范围、改进重整计划强制批准制度，并允许执行中灵活调整重整计划。

关键词：破产法；重整制度；重整计划

个人破产立法的英国经验与启示

作者：徐阳光

摘要：个人破产制度与企业破产制度相辅相成，共同服务于市场经济体制改革和营商环境优化建设。英国在四百多年的立法演进中逐步确立了包含集体清偿、按比例分配、破产免责等基本要素的现代个人破产制度，强调在债务人、债权人和社会利益之间寻找平衡，确立自动免责机制为诚实而不幸的债务人提供重新开始的机会，并在政府部门与司法机关间进行个人破产管理的合理分工，注重培育既能充分竞争又受到严格监管的破产服务市场。我国应当尽快启动个人破产立法进程，在立法理念与立法模式、破产免责与打击逃废债务、破产管理体制与行业监管等方面学习域外先进经验，建立起科学合理的个人破产制度。

关键词：个人破产；集体清偿；破产免责；破产管理

企业破产清算中环境侵权债权之保护——以董事责任为视角

作者：孔梁成

摘要：环境责任是企业社会责任的体现，虽然企业环境责任的重要性已经得到我国法的重视，企业环境责任在现行法中已有体现，但是我国现有法律法规对企业破产清算中的环境侵权债务未做周详规范，对环境债权人权利救济不足。破产法赋予“诚信但不幸”的债务人新生的立法宗旨，与环境保护法所秉持的债权人优先全额受偿的理念与规则之间产生了较大的张力，破产企业的环境债务难以得到全面清偿。应借鉴公司董事信义义务的规范要义，加强破产企业环境侵权债权保护，依据具体环境损害适用不同的责任承担机制，以董事与公司（企业）连带承担环境责任制度替代争议较大的环境侵权债权优先顺位制度，在市场监管机制的程序保障下，最大限度地保护环境侵权债权人权益。

关键词：破产清算；环境侵权债权；信义义务；社会责任；连带赔偿

全文链接：【学术】孔梁成:董事责任视角下的破产企业环境侵权债权保护

从破产有罪到破产免责：以英国个人破产免责制度确立为视角

作者：项焱、张雅雯

摘要：个人破产免责是现代破产法的核心标志，其演进路程具有漫长且曲折的特点。英国虽在1706年《安妮法案》中形成了个人破产免责制度，但也经历了破产有罪与破产免责异质取向的长期斗争，通过实践确证免责制度存在的必要性，最终凝练为重要的立法成果。我国目前正在研究推进个人破产免责制度，借鉴英国破产免责制度的变革历程有助于深化我国对破产制度变革的认知，吸收发展经验完善我国未来个人破产免责制度的建构。

关键词：英国破产法；个人破产；免责制度

全文链接：【学术】项焱、张雅雯：破产免责制度的英国史溯源

认缴资本制下资不抵债规则的功能转向——从破产原因到破产预防

作者：吴京辉

摘要：2013年底修订并实施的《公司法》放宽了市场准入门槛，改注册资本实缴登记制为认缴登记制，但《企业破产法》仍然严格限定市场主体退出条件，将“资不抵债”作为破产原因的核心要件之一。在破产案件中，是否“资不抵债”往往成为申请人与被申请人争议的焦点，导致案件久拖不决，无端耗费有限的司法资源。究其成因，不能排除制度性功能缺失，立法上将“资不抵债”作为破产原因显得张力不足，不能适应宽口径的市场准入环境。在实行认缴资本制后，基于资本效率的考量，更多公司偏好于"轻资产、重债务"状态运营，随着相关公司登记细则的修改，资债比例更难评估，进一步削弱了“资不抵债”规则的实效，并增大了制度运行风险。故对资不抵债规则的功能应作相应调整，在《企业破产法》中将资不抵债仅作为特殊破产原因予以保留，在《公司法》中构建运营中公司资不抵债规则以预防公司陷入财务困境而走向破产，弥补现有的资不抵债规则的功能性缺失，为公司可持续发展提供法治保障。

关键词：认缴资本；资不抵债；破产原因；破产预防

全文链接：【学术】吴京辉：认缴资本制下资不抵债规则的功能转向——从破产原因到破产预防

我国破产法的系统性反思与重构——以世界银行《营商环境报告》之“办理破产”指标为视角

作者：张钦昱

摘要：世界银行《营商环境报告》的“办理破产”指标早期仅考核破产时间、成本与结果，聚焦有担保债权人的利益，在加入以破产程序启动、债务人财产管理、重整程序、债权人参与等为内容的破产框架力度指标后，愈发关注各方主体的利益均衡，对健全我国破产制度具有较大参考价值。我国破产法近年修法多采取通过颁布司法解释的改革方式以提升“办理破产”指标的排名，但修法逻辑反复、债务人资产利用率较低、债权人对破产程序监督不足，致使我国回收率指标总体表现不佳，部分框架力度指标有待完善。应当以破产效益为核心理念，树立破产市场化、债权人参与常态化与运营资产整体化的观念，着力升级破产法体系，加大债权人选任管理人的自由度，加强债务财产信息披露的透明度。

关键词：营商环境；破产法；回收率；市场化；运营资产