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王婷婷:在俄企业破产程序

作者: 时间:2018-05-04 阅读次数:125 次 来自:德衡律师集团公众号

王婷婷

山东德衡律师事务所律师助理

 

一、破产法立法

 

  苏联解体后,俄罗斯联邦共制定了三部破产法:1992年11月19日,俄罗斯颁布了《企业破产法》,1998年1月8日俄罗斯颁布了第二部破产法,2002 年又颁布了第三部破产法,该法标志着俄罗斯市场经济体制下破产法律制度的正式确立。俄罗斯现行破产法是 2002年10月26日生效的《破产法》 ( О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ ( БАНКРОТСТВЕ) )。目前使用的版本为2017年12月29日生效的修改法案。该法共12章233条。第1章为总则,主要对2002年《破产法》作一整体性介绍;第2章是破产宣告、庭前整顿;第3章为仲裁法院对破产案件的审理程序;此外,第3章还于2009年4月28日修改法案中增添了3.1章-撤销债务人法律行为;于2017年7月30日修改法案中增添了第3.2章-破产案件中债务人方负责人和其他人员的责任;第4章是考察调查程序 (НАБЛЮДЕНИЕ);第5章是财务整顿程序 (ФИНАНСОВОЕОЗДОРОВЛЕНИЕ);第6章是外部管理程序 ( ВНЕШНЕЕУПРАВЛЕНИЕ);第7章是破产诉讼程序(竞选阶段)( КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО);第8章:和解协议;第9章:特殊范畴的法人债务人破产;第10章是公民自然人破产(主要根据2015年10月1日俄罗斯联邦法律第127号修改案修改);第11章:破产的简易程序;第12章是终结条款与过渡性规定。

 

  由此,俄罗斯破产程序包括考察调查程序、财务整顿程序、外部管理程序、破产诉讼程序、和解程序五种。

 

  2002年颁布的俄罗斯破产法的适用范围包括法人和自然人。其中法人包括企业法人和特殊范畴的法人债务人,特殊范畴的法人债务人包括市政组织 、农村经济组织、金融组织 (信贷组织、保险组织、证券公司)、战略性企业、自然垄断主体。俄罗斯破产法适用于自然人破产,并单独规定了自然人破产程序,对个人企业家破产和农户破产程序作了特别规定。 

 

二、企业破产原因

 

  如果债务人的债务总额不少于三十万卢布,且在债务到期后的三个月内未执行,则仲裁法院将接受认定债务人破产的申请。

 

  此时注意,根据《破产法》第3条和第6条规定,仲裁法院在受理破产申请的时候只包括这两个条件。但是存在着一些例外情况,对于一些特殊范畴的债务人,规定了其他外部特征,比如《破产法》第190条规定的战略性组织或企业的破产债务应在100万卢布以上,时间限制是6个月。相似的规定还有第197条等等。另一种例外,如《破产法》第8条规定,当债务人已经预期到自己即将破产的情况从而向法院申请时,不需要具备以上两点外部特征的限制。

 

三、适格申请破产的主体和条件

 

  根据《破产法》第7条规定,债务人、竞选债权人、主管部门以及追讨离职赔偿金和(或)工资的债务人的员工或已离职雇员,都有权向仲裁法庭提出认定债务人破产的申请。

 

  根据《破产法》第2条规定,竞选债权人属于债权人根据金钱性质债权而处于债权人地位的一种债权人(以下情况除外:a.债务人侵害了相关部门和公民的生命或健康而引发的相对于债权人的债权,根据《俄罗斯联邦城市建设管理条例》其有义务支付超出损害赔偿的部分(超出损害赔偿部分指基建破坏,基建施工现场安全违规,建筑物设施操作安全违规引起的伤害补偿以外的部分);b.知识产权作者的稿酬;c. 债务人(破产企业)的发起人(参与者)由于这种参与产生的债)。

 

  追索债务的竞选债权人、债务人的雇员或已离职雇员及相关主管部门,自法院、仲裁法院判决或自颁布强制执行仲裁法庭关于从债务人资产中追讨债务决议的执行令生效之日起,开始拥有向仲裁法院申请债权的权利。

 

  也就是说,竞选债权人申请债务人破产,应该按照以下顺序进行:向法院、仲裁院、仲裁法庭提起了追索债务的诉讼;收到以该诉讼判决做出的强制执行的执行令;向司法执行部门送达执行文件并抄送给债务人。

 

  由此,当竞选债权人在申请债务人破产时,应当附上上述已经生效的法院、仲裁院、仲裁法庭的判决,并且证明已经向司法执行部门送达执行文件并抄送给债务人。不满足这些条件的申请法院将不会受理。

 

  但此时要注意,需要符合上述要求的是第一个申请债务人破产的债权人,假如已经有其他债权人符合条件的成功申请了债务人破产,并且法院已经受理其申请的话,其他债权人申报债权时则不需要符合上述必要的前置程序。

 

四、债权申报

 

  第一个申请债务人破产的债权人我们可以称之为申请人,从仲裁法院接受该申请之日起不少于15日不多于30日内法院需做出该申请是否合理的裁定。自法院做出该裁定之日起,破产程序正式启动。此时要注意,该日期只是法律规定的标准日期,而在实践中会发生很多其他状况以致该30日的最长期限会不断延长。

 

  其他债权人想要申报债权的话,首先应提交申请,这种申请的内容和提起追索债务之诉的起诉状类似。根据《破产法》第39、40条,这种申请是书面的,债权人为法人时必须由其领导或代表人签字,为公民的话由其本人或者其代理人签字。

 

  在申请中应表明:提出申请的仲裁法院的名称;债务人的姓名(名称)和地址;法人债务人的注册信息;竞选债权人的姓名(名称)和地址;债权债务产生情况;之前有过追偿债权的诉讼判决或执行令;债权债务存在的证明;临时管理人的候选人;债权人申请附带文件的清单。该申请的复印件应该抄送给债务人(《破产法》第71条第1部分、第100条第1部分规定)。另外,附带的文件有:债务存在和数额的证明;存在代理情况下的授权书;之前有过追偿债权的诉讼判决或执行令。

 

  在债务人启动破产程序的过程中,债权人可以在不同阶段申报债权。一般来说开始申报的时间在考察调查阶段(НАБЛЮДЕНИЕ)(《破产法》第62条第1款),即法院做出申请合理裁定之日起30个自然日内提出。而考察调查阶段的开始时间可以在仲裁案件索引中输入债务人的名称查询或者在《商人》报纸上查询。这个日期不能延长,但是如果债权人没来得及在这个时期内申报的话,还有机会在下一个阶段申报(《破产法》第71条第7款)。

 

  对于债务人需要破产清算的情况,下一个申报阶段是破产诉讼阶段,也即竞选阶段( КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО),在这个阶段申报债权应按照《破产法》第100条的规定。

 

  在这个阶段申报的债权主要有两种,一种是非金钱性质的,但能够在破产案件中被满足的请求;另一种是错过考察调查阶段申报债权的请求。

 

  应在债权登记簿关闭之前申报债权。根据《破产法》第142条第1款第3段,债权登记簿在公布债务人破产后(进入竞选阶段)的两个月关闭。

 

  因此,在这一阶段申报的时间也限制在两个月内,法律也规定了在债务人消失情况下的例外情况,管理人必须书面通知债务人关于其破产的消息,申报的时间从该债务人收到管理人通知之时算起。

 

  根据《破产法》第142条第4款,在债权人登记簿关闭之后仍然可以接受债权人申请进入登记簿的请求。这种债权的清偿排在之前所有登记簿中债权之后。

 

  但是从实际上考虑,如果债权人在上述两个时期都错过了申报,那债权几乎就不可能被偿还了。因为债务人是处于破产情形,通常没有足够的财产来偿还所有债权人的请求,所以这种债权人的申报只有非常小的机会被满足。

 

五、破产管理人

 

  俄罗斯的破产管理人称为仲裁管理人 ,分为四种 ,即考察调查程序中的临时管理人 、财务整顿程序中的行政管理人 、外部管理程序中的外部管理人以及竞选清算程序中的竞选管理人。上述四种管理人均由仲裁法院任命。破产法第 45 条规定 ,在收到仲裁管理人自治组织仲裁管理人申请后 ,法院要求仲裁管理人自治组织提供一个推荐名单 ,名单中要包括三个以上符合条件的候选人 ,由仲裁法院确认本案的管理人。债务人和债权人会议主席有权在三个候选人中各排除一个人。俄罗斯关于破产管理人的资格做出了任职资格的积极条件和消极条件的规定。任职资格的积极条件包括 :私营企业主;具有高等教育学历;担任领导工作的工龄总计不少于 2 年;通过仲裁管理人科目的理论考试;作为仲裁管理人助手的试用期限不少于 6 个月;没有因为经济领域的罪行、中等严重 、严重 、特别严重程度的罪行而被判刑;属于自治组织成员之一。仲裁管理人任职的禁止性条件包括:债务人 、债权人的利害关系人;主导破产程序者的利害关系人;在执行仲裁管理人义务过程中对债权人 、债务人 、第三人造成损失而未补偿者;根据现行联邦法律被取消 、被剥夺从事领导职务的权利和 (或者) 实现管理法人的企业活动的权利;根据俄罗斯联邦现行法律的规定,在给破产参加者造成损失的情况下,没有签订保险责任协议者。

 

六、破产程序的主要阶段

 

  1.考察调查阶段

 

  考察调查阶段的期限为7个月。自仲裁法院作出债权人享有的债权合理的裁定之日起,进入该程序。进入调查的裁定,由仲裁法院的独任审判员作出。 

 

  在此期间仲裁法院指定一名仲裁管理人(临时管理人)负责保全债务人财产,分析债务人的财务状况和建立债权人的申报名单等。通过对企业的财务分析,如果认为企业状况有好转可能,仲裁法院可裁定进入财务整顿或外部管理或和解程序;如负债过多,亏损严重,仲裁法院可以判决确认企业破产并进入破产诉讼程序。

 

第一次债权人会议在该阶段终结后最多不超过10日内召开。自进入调查程序公告之日起30日内向仲裁法院、债务人和临时管理人主张权利的债权人和权力机关在会议中享有表决权。

 

  2. 财务整顿阶段

 

  如企业存在恢复支付能力的实际可能性,则由仲裁法院根据债权人会议作出的决定予以进入该程序。财务整顿阶段的期限不得超2年。 

 

  进入财务整顿的法律后果在一定程度上类似于考察调查程序(也存在一定差异)。作出财务整顿裁定的同时,仲裁法院指定一名仲裁管理人(行政管理人)负责编制债权人债权表等相关事宜,但不直接管理该企业。在这个阶段债务人仍然可以进行业务活动。

 

  此外,在进入该阶段之前已经包含在债权登记簿中的权利,应按照偿还计划表获得清偿。之后,在财务优化计划进行过程中申报并被列入权利登记簿的权利,应在上述被列入偿还债务计划表中的权利实现后的1个月内获得清偿。

 

  3. 外部管理阶段

 

  财务整顿阶段届满时,债务人或提供担保措施之人清偿了债权人的债权,并不再有未清偿债务,则法院应裁定终止破产程序。另一方面,如债务人仍有未清偿债务,同时存在恢复偿债能力的可能性,则法院应裁定进行外部管理。外部管理阶段的期限不得超过18个月,最多可延长6个月。

 

  债权人在此阶段虽然仍享有申报权,但是《破产法》第95条明确规定要暂停接受债权人的请求,债权债务处于自动中止状态。但该中止不适用于第一顺序和第二顺序被偿还的债权以及进入破产程序后产生的债权。

 

  仲裁法院指定一名仲裁管理人(外部管理人)直接管理企业,并负责制定外部管理计划,破产公司的管理层中止其管理职能。财务整顿和外部管理的总期限不得超过2年。自进入财务整顿阶段之日起,至仲裁法院审理有关进入外部管理之日止,如果超过了18个月,仲裁法院不可以做出进入外部管理的裁定。

 

  在外部管理期限届满时,外部管理人应将其报告提交债权人会议批准,之后再提交法院,法院可能作出裁定:(1)终止外部管理,前提是登记簿中的所有债权人债权已获清偿,或法院批准和解协议;(2)清偿债权人债权,如果债务人恢复偿债能力;(3)延长外部管理的期限;(4)如果债务人没有恢复偿债能力的可能性,法院可以作出判决,宣告债务人为破产人,并启动最终破产诉讼程序。

 

  4. 破产诉讼阶段(竞选阶段)

 

  破产诉讼阶段期限为6个月,最多可延长6个月。仲裁法院指定仲裁管理人(破产管理人)负责对企业财务进行盘点、评估、变现、并按照法定的清偿程序进行破产分配。进入破产诉讼程序并非必然导致企业关闭,如果出现可以恢复债务人支付能力的情形,仲裁法院可以裁定转入财务整顿程序或外部管理程序。

 

  破产管理人应按照《破产法》第134条规定的优先顺序,对权利已被列入登记簿的债权人进行清偿。一些费用应予优先支付,如:(1)破产案件产生的司法诉讼费用,给仲裁管理人的报酬,支付仲裁管理人为了确保在破产案件中履行分配给他的职责而聘用的其他人费用;(2)在法院接受认定债务人破产的申请之后,债务人欠付的员工工资,员工的离职补偿金;(3)在债务人进行活动的过程中产生的操作费(包括公共事务方面的支出,电力和其他类似支出);(4)其他种类的经常性支出。

 

  对于其他的债权,存在三个优先清偿顺序:第一顺序清偿的为个人享有的因债务人导致人身损害和精神损害赔偿的请求权;第二顺序清偿的包括对债务人员工的应付款项和根据知识产权活动对作者的应付款项;第三顺序清偿的包括其他债权。每一顺序的债权应在上一顺序的债权全部获得清偿后,才可获得清偿。在清偿完第三顺序的债权后应清偿根据《破产法》第61.2条第2款和61.3条第3款认定法律行为无效的债权人的请求。

 

  在清偿债权人后,破产管理人应将最终破产诉讼程序的结果报告提交给法院。法院在审查破产管理人报告后作出裁定,裁定的内容取决于债权人的债权是否实现。如债权已得到清偿,法院作出裁定终止破产程序。在此情形下,债务人将会继续存续并不必进行清算。如债权未获清偿,法院作出裁定结束破产程序,该裁定应由破产管理人提交至法人国家登记机关。该裁定是与债务人清算有关的信息登入“法人统一国家登记簿”的根据。从债务人清算信息列入到“法人统一国家登记簿”之日起,破产程序结束。

 

  5. 和解程序

 

  俄罗斯破产法中没有明确规定其期限,实践中一般为3到5年。和解协议由仲裁法院予以批准。

 

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