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清算与破产案件管理人选任管理文件汇编(上)

作者: 时间:2019-11-30 阅读次数:28 次 来自:补漏客公众号

目录

1、江苏省高级人民法院关于充分发挥破产审判职能作用服务保障供给侧结构性改革去产能的意见(2016年8月)

2、南京市中级人民法院关于设立“僵尸企业”破产处置绿色通道强化破产审判工作的指导意见(2016年6月)

附:南京市中级人民法院关于进一步强化对破产管理人履职管理监督的规定

3、南京市江宁区人民法院清算与破产案件管理人选任管理办法(试行)(2016年11月)

4、无锡法院破产管理人分级管理和选任办法(2016年8月)

 

江苏省高级人民法院关于充分发挥破产审判职能作用服务保障供给侧结构性改革去产能的意见(2016年8月)

九、大力培育中介管理队伍

    29、改革管理人市场准入与选任机制。以切实满足破产管理需要,切实维护债权人利益为出发点,以实现管理人市场充分竞争、优胜劣汰,提升管理人选任透明度和公信力为着力点,按照先行试点,逐步推开原则,放开管理人市场准入,改革现有管理人选任机制。管理人市场准入及选任机制改革试点法院及具体方案,将由省法院另行确定。

    30、推进管理人履职动态管理。建立管理人个案履职评价机制,由债权人及破产审判人员围绕管理人依法履职、接受监督、管理成效等情况进行综合评价,作为择优选任管理人的重要依据。建立全省法院管理人资料库,为相关中介机构和个人建立信息档案,动态录入团队建设、考核评价等情况,切实提升管理人选任和动态管理效果。明确管理人管理内部分工,管理人司法行政管理,由司法鉴定部门负责,管理人个案履职监督管理,由破产审判部门负责。管理人履职动态管理具体方案,由省法院另行制定。

    3 1、强化管理人履职监督。创设全省法院管理人信息公示平台,向社会公示管理人团队组成、管理履历、联系方式等信息,便利债权人依法监督。建立管理人履职承诺制度,以契约形式约束管理人严格依法履职,管理人违反履职承诺的,应当依约承担相应责任。依法保障债权人会议申请更换管理人权利,更换管理人申请符合法定条件,应予准许,债权人会议就新任管理人或选任标准协商一致,不违反法律及司法解释限制性规定的,可予准许。建立全省法院破产管理人黑名单制度,管理人存在妨碍破产程序正常进行、利用职权或地位获取不当利益等情形的,应当列入黑名单,暂停或取消管理人备选资格。依法理顺中介机构管理人与清算组关系,切实加强清算组履职监督指导,有效解决清算组激励、监管不足问题。 


南京市中级人民法院关于设立“僵尸企业”破产处置绿色通道强化破产审判工作的指导意见(2016年6月28日)

(四)强化管理人工作职责,督促管理人高效履职

选好、用好管理人,切实发挥管理人的作用。根据案件实际情况,结合管理人的专业水准、人员配备、工作饱和度等因素,依法及时指定与案件相匹配的管理人。建立管理人履职任务清单,明确管理人工作职责,要求管理人及时报告工作计划完成情况,跟踪管理人履职动态,督促管理人勤勉尽责。完善管理人履职考评制度,强化对管理人的分级管理。对管理人履职实施一案一评,考评结果与管理人报酬挂钩,并计入管理人资料信息库,作为定期评定管理人业绩的依据,以此决定管理人分级和退出。对于管理人未依法履职或怠于履职的,视情节轻重,分别采取相应整改和惩罚措施,建立管理人更换机制和黑名单制度等,推动管理人规范高效地开展工作。加强对管理人队伍的业务辅导,定期开展业务交流培训工作。引导管理人建立行业自治组织,对管理人执业进行自律监督。

 

附:南京市中级人民法院关于进一步强化对破产管理人履职管理监督的规定

 

为进一步规范管理人指定和管理工作,强化管理人监督,督促管理人高效履职,依照《中华人民共和国企业破产法》和相关司法解释的规定,制定本规定。

一、破产案件管理人指定以随机方式为原则,竞争等非随机方式为例外。基层法院审理的破产案件需采取竞争等非随机方式指定管理人的,应向市法院司法鉴定部门提出请求并说明理由,经市法院备选机构监督委员会研究同意后方可实施。实施的具体方案由基层法院审判委员会研究决定,但应将指定结果报市法院司法鉴定部门备案。

二、为更好发挥在册机构管理人的专业优势,提倡和鼓励律师事务所与会计师事务所组建联合管理人。采取随机方式指定的管理人,根据工作情况,报请审判业务部门同意后,可联合与其不同性质的其他在册机构担任案件联合管理人,并向司法鉴定部门备案。同一性质的在册机构原则上不得联合参与管理人的选任。

三、管理人应勤勉尽责,无正当理由,不得拒绝法院的指定,不得私下以任何形式将管理人应当履行的职责全部或者部分转让给其他社会中介机构或者个人。律师事务所与会计师事务所担任联合管理人的破产案件原则上不得再另行聘任审计机构和诉讼代理人。

四、破产案件合议庭应对管理人工作进行全程监督,督促管理人按照破产程序节点及时推进各项工作。对于管理人未能按时完成的工作,要求管理人及时说明原因,制定下一步工作方案。

五、管理人应当每月向破产案件合议庭报告破产工作进展,并提交书面报告。管理人实施《中华人民共和国企业破产法》第六十九条规定的行为以及其他重大事项时,应当及时向合议庭报告。

管理人报送合议庭的工作报告、信息通报等文件以及对外通知、外送函件,应当分类编注文号,做好存档备案工作。

六、在指定管理人决定书送达后十五日内,管理人应当在破产案件合议庭监督下与债务人原企业经营管理人员办理企业交接手续,接管债务人财产、印章和账簿、文书等资料,并制作交接清单。管理人接管债务人后,应妥善做好债务人现有财产、账簿等的安全保障工作。情况紧急的,管理人应当根据法院要求立即办理交接手续并承担相应工作职责。

七、管理人应当在接管债务人后一周内,刻制管理人公章和财务印鉴章,设立专门的管理人账户。公章的印样和保管人名册应当报送破产案件合议庭备案。管理人公章和印鉴章只能用于管理人履行职责。管理人依法履行职责时发生的所有资金收支,均应当通过管理人账户进行。

八、管理人应当在接管债务人后一周内,建立企业内部管理的组织架构,明确分工、职责,并以书面形式报告破产案件合议庭。

九、管理人应当在接管债务人后十日内,制定破产工作计划和管理人工作规范、工作纪律,并报送破产案件合议庭。工作计划中应当载明:逐项工作开展、完成的时间进度、内部分工、具体事项责任人。

十、管理人原则上应当在接管债务人后三个月内,完成对债务人资产状况调查,根据调查内容制作书面报告,并报送破产案件合议庭。债务人资产状况调查范围包括但不限于:股东出资、货币财产、应收账款、存货、设备、不动产、对外投资、分支机构的资产、无形资产、营业事务、依法可以追回的财产、未履行完毕的合同等。

十一、管理人需要聘用审计、评估等中介机构的,应当向破产案件合议庭提出书面申请。经合议庭同意后,由司法鉴定部门依法选定。管理人应当督促聘用的中介机构及时完成审计、评估等报告。

十二、管理人接管债务人后,应当及时制定债务人财产管理方案。管理方案的主要内容包括但不限于:(一)债务人财产的管理、维护和费用预算;(二)债务人继续营业的营业计划和费用预算;(三)债务人财产清收的计划安排和费用预算等。

十三、管理人对债务人职工遣散、安置的过程中,应加强与地方政府相关部门的联系,及时通报情况,听取建议,必要时可邀请相关部门一并参与职工遣散、安置方案的制定。

十四、重整程序中,管理人负责管理财产和营业事务的,应当在裁定重整之日起六个月内,制作重整计划草案,经报送破产案件合议庭审核后,提交债权人会议讨论决定。管理人有正当理由需延长上述期限的,应及时书面申请合议庭裁定延期。

十五、一般情况下,管理人应当在收到债权申报材料之日起一个月内,完成对债权的审查工作,并出具书面审查意见,以备债权人核查。对不能确认的债权和关联债权的审查意见,应当报送破产案件合议庭审核。

十六、管理人应当在债权人会议召开前,对会议审议事项进行充分披露,并对需经会议讨论决定的事项与金额较大的债权人事前沟通,听取意见,及时将意见报告破产案件合议庭。

十七、管理人应当在债权人会议召开前,完成会务、文件材料等各项准备工作,并提前十五日将会议召开时间、地点通知债权人,配合法院做好会议安保工作。

十八、法院裁定宣告破产后,管理人应当及时制定破产财产变价方案。变价方案应当重点反映各类破产财产的价值、可变价状况,以及相应的变价原则和变价措施。设定担保权的特定财产的变价处置情况应当同时在变价方案中附带列明。债务人为国有性质的,其资产评估变价应按照国有资产评估变价的规定办理。管理人应当严格按照债权人会议通过的或者法院依法裁定的变价方案,适时变价出售破产财产。

十九、管理人应当根据破产财产变价的实际情况,及时制定破产财产分配方案。分配方案除了应当包括《中华人民共和国企业破产法》第一百一十三条规定的内容之外,还应当包括:破产财产总额、可供分配的破产财产总额以及破产费用和共益债务数额。分配方案应当附破产费用明细表、共益债务明细表、各类债权分配明细表、分配登记表。管理人应当及时执行债权人会议通过且经法院裁定认可的破产财产分配方案。

二十、债权人会议决定设立债权人委员会的,管理人应当每月召开一次债权人委员会会议,向会议汇报案件进展,听取工作意见。会议应当制作会议记录。

二十一、对债权人会议表决通过的方案,管理人在执行完毕后,应当书面向破产案件合议庭报告执行情况。管理人应当自破产程序终结之日起十日内,办理企业注销登记。

二十二、破产案件合议庭根据管理人履职情况,对管理人实行一案一评,将考评结果逐项计入考评意见表(见附件),作为管理人履职考评和确定报酬的依据。破产案件申报结案时,应当在案件信息管理系统中填写并提交管理人履职考评意见表。司法鉴定部门定期采集管理人履职考评信息,计入管理人资料信息库,作为决定管理人分级管理和退出的依据。

二十三、管理人履职有下列不规范情形的,破产案件合议庭应当及时通报司法鉴定部门,并可视情节采取以下措施:

(一)未依法履职或怠于履职,尚能胜任破产案件工作的,案件合议庭应当及时指出,予以批评、训诫,责令限期整改;

(二)未依法履职或怠于履职超过三个月的,或者有本条第(一)项情形经限期整改仍未到位,难以胜任破产案件工作的,合议庭可以根据债权人会议的申请或者依职权,通知司法鉴定部门决定更换管理人;

(三)未依法履职或怠于履职,有下列情形之一的,案件合议庭应通知司法鉴定部门暂停其管理人备选资格一至三年,或取消其备选资格,涉嫌犯罪的移送相关司法机关:

1、违规收费;

2、拒绝履行职责或工作严重拖延超过半年以上的;

3、管理人申请辞去职务未获许可,仍坚持辞去职务并不再履行管理人职责的;

4、为自己或关系人的利益而为不适当的管理行为;

5、未及时清理、管理破产财产,造成财产损失的;

6、不当核销大额债权;

7、隐匿、挪用、擅自低价处置破产财产;

8、其他严重损害债权人、债务人和利害关系人合法权益的行为。

二十四、本院以前相关规定与本规定不一致的按本规定执行,法律、司法解释等有新的规定的,适用法律、司法解释等的规定。

二十五、本规定自发布之日起施行。


附件:管理人履职考评意见表

案号


破产企业


管理人


类别

项目

内容说明

评分

团队组成管理情况

人员配备情况(5分)

团队人员数量、素质、经验、能力等能够满足破产案件管理工作的需求。


内部管理情况(5分)

制定有完备的规章制度和工作方案,包括组织架构、职责分工、工作流程、计划方案等。


管理人履职情况

企业接管情况(5分)

能够快速、全面地接管公司的财产、营业事务和印章、账簿、文书等资料,作好相关管理工作。


审计评估情况

(5分)

协调、督促审计、评估机构工作,出具相关报告,较快较好完成清产核资工作。


债权申报审查情况(10分)

积极组织债权人申报债权,登记造册;依法对申报债权进行审查,并编制债权表,提交债权人会议核查;申请法院裁定确认债权。


方案制定情况(10分)

制定财产管理方案、变价方案、分配方案和重整计划草案等及时高效,能够结合案件实际情况,充分征求各方意见,兼顾各方利益,公平合法、科学合理。


会议组织召开情况(5分)

审议事项沟通、会场选址、设备、号牌、文件材料等各项会前准备工作充分;债权人会议组织、召开井然有序,回答询问清楚,表决统计准确。


履职报告情况(5分)

管理人应当每月向案件合议庭报告破产工作进展,并提交书面报告。管理人实施《中华人民共和国企业破产法》第六十九条规定的行为以及其他重大事项时,应当及时向合议庭报告。


其他事项(5分)

企业破产法规定的管理人其他职责。


履职评价

履职能力(15分)

破产工作是否体现出较高的专业水平。


尽职程度(15分)

是否勤勉尽责,忠实执行职务,积极配合法院工作。


工作成效(15分)

破产工作是否取得良好的法律效果和社会效果。


评分人


评分合计


备注(其他需说明事项、建议、意见)












南京市江宁区人民法院清算与破产案件管理人选任管理办法(试行)(2016年11月25日)

 

为推动实现管理人市场充分竞争,提升管理人选任透明度和公信力,进一步规范管理人选任工作,加强对管理人的监督和管理,充分发挥破产法治对市场经济秩序的规范作用,依法保护债权人、债务人和其他利害关系人的合法权益,根据《中华人民共和国企业破产法》、《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》、《江苏省高级人民法院关于充分发挥破产审判职能作用服务保障供给侧结构性改革去产能的意见》、《江苏省高级人民法院关于在部分基层人民法院开展管理人选任和管理机制改革试点的通知》及《南京市中级人民法院关于进一步强化对破产管理人履职管理监督的规定》,结合本院破产审判实践,制定本办法。

第一条  改革管理人选任和管理机制,实现管理人社会化竞争,激发管理人工作积极性,督促管理人忠实履职,高效审理破产案件,有效维护债权人合法权益,为运用破产审判服务供给侧结构性改革提供强有力的机制保障。

第二条  管理人选任和管理工作遵循公开、公平、公正的基本原则。

第三条  建立管理人市场化选任机制,面向社会公开招募管理人,优化管理人选任程序,选任结果满足案件管理需要;建立健全管理人履职评价机制,全面客观评价管理人依法履职、接受监督、管理成效等工作情况,健全管理人信息档案制度,提升对管理人监督管理工作的透明度,实现破产审判常态化、法治化、高效化。

第四条  成立管理人选任和管理领导工作领导小组,民二庭、监察室、审管办、司法鉴定科、清算与破产合议庭为成员部门。

民二庭负责统筹管理人选任、监督和考核工作,司法鉴定科负责破产案件管理人摇号选任的组织和协调工作,监察室负责管理人选任、考核的廉政风险防范、回避制度执行等工作。

第五条  管理人的选任、监督、考核在互联网、微博及微信上予以公示。

第六条  清算与破产案件分为重大案件、普通案件和简易案件三类。

重大案件包括:

(一)商业银行、证券公司、保险公司等金融机构;

(二)上市公司;

(三)注册资本超过一亿元的公司;

(四)本市、本省或全国范围内有重大影响的;

(五)其他案情复杂的破产案件。

简易案件包括:

(一)破产原因和事实清楚;

(二)债权债务关系明确;

(三)破产财产数额较小;

(四)小微企业;

(五)债权人人数较少;

(六)无产可破;

(七)其他案情简单的破产案件。

普通案件是指除重大案件、简易案件以外的清算与破产案件。

第七条  本院通过以下方式发布管理人选任公告:

(一)在全国企业破产重整案件信息网、人民法院网、本院互联网、微博和微信平台发布公告;

(二)在《人民法院报》刊登公告;

(三)在本院公告栏、企业住所地张贴公告;

公告期限根据案件情况确定十五日至三十日。

第八条  本院公告包含以下内容:

(一)破产申请基本情况;

(二)债务人基本情况,包括住所地、注册资本、法定代表人、股东、经营范围等;

(三)选任管理人的要求;

(四)申报工作方案的要求;

(五)提交工作方案的截止时间和联系方式。

第九条  全国范围内依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所以及专职从业个人(全国各地法院在册企业破产案件个人管理人)均可申报破产案件管理人。

第十条  有下列情形之一的申报主体不得担任管理人:

(一)因故意犯罪受过刑事处罚;

(二)曾被吊销相关专业执业证书;

(三)与债务人、债权人有未了结的债权债务关系;

(四)现在是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经是债务人、债权人的控股股东或者实际控制人;

(五)现在是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的董事、监事、高级管理人员;

(六)现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的财务顾问、法律顾问,或者曾为债务人提供相对固定的中介服务;

(七)与债权人、债务人的控股股东、董事、监事、高级管理人员存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系;

(八)曾因违反本办法决定暂停或取消其管理人参选资格的;

(九)其他可能影响其履行管理人职责的情形。

    第十一条  申报主体可以联合报名,联合提交的工作方案中应包括各申报主体委派的人员,并明确相应的分工和职责。

第十二条  申报材料应包括并不限于以下内容:

(一)基本情况、规模、业绩、专职团队储备和构建情况;

(二)破产团队负责人、委派参与本院破产案件管理人团队负责人的执业经历和业绩,委派参与本院破产案件管理人团队核心成员、常驻人员的执业经历和业绩,以及参加破产业务培训的情况介绍;

(三)如被指定为本院破产管理人后的工作计划、管理思路、建设性建议和意见;

(四)参与本院破产案件管理人选任的优势,正在承办的所有破产案件数量及进程;

(五)拟参与本院破产案件管理人的报价方案;

(六)拟参与本院破产案件管理人团队的主要负责人的姓名、联系电话、邮件送达地址等。

第十三条  本院管理人选任采取竞争加摇号方式确定。

第十四条  本院成立管理人选任评审委员会,由分管清算与破产审判工作的院领导和民二庭、审监庭、审管办、司法鉴定科、清算与破产合议庭主要负责人组成。

第十五条  简易案件和普通案件的管理人选任,本院根据申报主体数量决定:超过二十家的,从申报主体中按比例摇号选定七家,由评审委员会根据七家申报主体提交的申请书进行综合评分,提交审判委员会研究决定择优选定三家;不超过二十家的,由评审委员会根据申报主体提交的申请书进行综合评分,提交审判委员会研究决定择优选定三家。

第十六条  重大案件的管理人选任,由评审委员会根据申报主体提交的申请书进行综合评分,提交审判委员会研究决定择优选定三家。

第十七条  清算与破产合议庭负责制作《申报管理人工作方案评分表》,由评审委员会委员从申报主体的规模实力、经验业绩、团队设置、工作计划、管理建议、经费保障、报价方案、主观态度、履职评价、在办破产案件数量与进程等方面进行不记名综合评分,并按总得分高低排序,提交审委会研究决定,确定破产案件入围参与摇号的三家申报主体;监察室派员监督。

第十八条  司法鉴定科通过摇号方式,从三家申报主体中随机顺序产生一家为主选管理人、一家为备选管理人。

第十九条  司法鉴定科将摇号的时间和地点依法通知入围参与摇号的三家申报主体,并要求其必须派员按时参加摇号,并记录在案。

未按司法鉴定科通知时间和地点参加摇号的申报主体,视为放弃参加管理人选任。

第二十条  摇号程序由司法鉴定科主持,清算与破产合议庭成员参加,监察室派员全程监督。

第二十一条  摇号程序结束后,司法鉴定科将摇号程序形成的笔录等材料一并移交清算与破产合议庭,归入清算与破产案件的卷宗。

第二十二条  仅一家主体申报选任管理人的,经审判委员会评审符合破产案件需求的,由本院直接指定该申报主体为破产案件管理人。

第二十三条  无主体申报选任管理人的,或申报主体提交的工作方案经审判委员会评审均不符合破产案件需求的,由本院从以往担任过本院清算与破产案件管理人且获得足额报酬的主体中摇号选任,被确定的管理人无正当理由不得拒绝。

第二十四条  清算与破产案件有下列情形之一的,人民法院可以指定清算组为管理人:

(一)破产申请受理前,根据有关规定已经成立清算组,人民法院认为符合《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第十九条的规定;

(二)审理《中华人民共和国企业破产法》第一百三十三条规定的案件;

(三)有关法律规定破产时成立清算组;

(四)人民法院认为可以指定清算组为管理人的其他情形。

清算组为管理人的,人民法院可以从政府有关部门、南京市中级人民法院管理人名册的社会中介机构、金融资产管理公司中指定清算组成员,人民银行及金融监督管理机构可以按照有关法律和行政法规的规定派人参加清算组。

第二十五条  管理人选任完成后,本院通过以下方式公告:

(一)在全国企业破产重整案件信息网、人民法院网、本院互联网、微博和微信平台发布公告;

(二)在《人民法院报》刊登公告;

(三)在本院公告栏、清算与破产合议庭住所地张贴公告。

第二十六条  本院作出指定管理人决定书后,管理人负责人应签署《清算与破产案件管理人履职承诺书》交本院备案。

清算与破产合议庭负责制作《清算与破产案件管理人履职承诺书》;管理人在担任管理人期间,应当严格按照承诺书的内容勤勉履职。

第二十七条  管理人应于接受指定后一周内组建工作团队,并将团队成员名单、联系方式、分工交本院备案。

第二十八条  管理人应于接受指定后一周内制定管理人工作规章制度,包括团队分工、工作职责、工作流程、接管方案、职工安置方案、债权申报材料、债权审核原则、财务收支管理制度、印章和证照管理制度、会议议事规则、档案管理制度、处理突发事件应急预案、保密制度等,并向本院备案。

第二十九条  管理人自接管债务人之日起一周内,应当刻制管理人公章和财务印鉴章,设立专门的管理人账户。公章的印样和保管人名册应当报送清算与破产合议庭备案。管理人公章和印鉴章只能用于管理人履行职责。管理人依法履职时发生的所有资金收支,应当通过管理人账户进行。

第三十条  管理人自接受指定之日起,每月上旬制作上一个月的案件常规进展工作报告;债权人会议召开前一周内制作综合性工作报告;对于重大、复杂、突发事项制作专项工作报告,并及时向本院书面汇报。

第三十一条  管理人根据破产案件具体情况,经本院清算与破产合议庭许可,可通过公开询价方式或向本院司法鉴定科咨询,择优委托法律服务、财务审计、资产评估等社会中介机构对债务人提供中介服务。但律师事务所与会计师事务所担任联合管理人的除外。

第三十二条  管理人制作的债权人会议资料应于会议召开前五日在法定平台上依法提前公布,并及时提示全体债权申报人关注。

第三十三条  本院根据破产案件进展情况,检查管理人履职情况,向管理人下达工作指令,要求其限期完成工作。

第三十四条  管理人在法院作出宣告破产裁定后,应当及时制定破产财产变价方案、财产分配方案。对债权人会议表决通过的方案,管理人在执行完毕后,应当书面向破产案件合议庭报告执行情况。管理人应当自破产程序终结之日起十日内,办理企业注销登记。

第三十五条  破产案件经本院裁定终结后,管理人应于一个月内向本院提交履职报告,总结其履职的经验和教训。

第三十六条  清算与破产合议庭负责制作《管理人履职评价表》,就管理人主观态度、客观表现、勤勉尽责、忠实履职、接受监督、案件管理成效等方面进行个案评价。

第三十七条  破产案件经本院裁定终结后,本院可向债权人代表、债务人代表、职工代表、行业主管部门等以发放《管理人履职评价表》征询其对管理人履职情况的意见和建议。

第三十八条  债权人会议申请更换管理人,理由符合法律规定的,本院予以准许,并直接将备选管理人指定为案件管理人。

第三十九条  管理人履职过程中,存在违反履职承诺、妨碍破产程序、获取不当利益等情况的,本院可以决定更换管理人;情节严重的,本院可以建议上级法院根据相关规定暂停或取消其管理人参选资格。

第四十条  管理人自收到本院更换管理人决定书之次日起,向备选管理人及时、全面移交工作事务,并随时接受本院、新任管理人、债权人会议或债权人委员会关于履行管理人职责情况的询问。

第四十一条  如无备选管理人或备选管理人不能履行职务的,由本院从南京市中级人民法院管理人名册中摇号选任。被确定的管理人无正当理由不得拒绝。

第四十二条  被确定的管理人无正当理由拒绝本院指定的,本院可视情建议上级法院根据相关规定暂停或取消其管理人参选资格。

第四十三条  本院根据最高人民法院《关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定》等规定,结合管理人履职评价情况,依法确定管理人报酬方案和审查支付管理人报酬。

经债权人会议或债权人会议授权的债权人委员会与管理人自愿协商合理确定的管理人报酬方案,本院经审查不违反相关规定的,予以认可。

第四十四条  破产案件受理后,本院发现债务人财产不足以支付管理人报酬和管理人执行职务费用的,如债权人、管理人和其他利害关系人愿意承担或垫付管理人报酬和管理人执行职务费用的,本院予以准许,依法推进破产进程。

第四十五条  建立本院管理人信息档案,通过管理人申报材料,对管理人的基本情况、从事管理人工作的律师、会计师及其他高级职称的从业人员姓名、学历、工作经历、自然情况及以往担任管理人或参与破产工作的突出业绩、考核评价等情况进行动态录入更新,并在本院互联网、微博、微信上公示。

第四十六条  公司强制清算案件清算组的选任、监督和考核,参照适用本办法。

第四十七条  本办法由本院审判委员会负责解释。

第四十八条  本办法自发布之日起施行。本办法施行时尚未审结的破产案件适用本办法。本办法施行后,法律、司法解释或上级法院有新的规定的,适用法律、司法解释、上级法院的规定。 

 

无锡法院破产管理人分级管理和选任办法(2016年8月17日 无锡市中级人民法院院长办公会议讨论通过)

 

第一条  制定目的  为推动全市法院破产审判工作的开展、保障破产审判工作的进行、正确适用破产管理人制度,根据《中华人民共和国企业破产法》、《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》等法律和司法解释的规定,无锡市中级人民法院就无锡法院破产管理人的分级管理和选任工作,制定本办法。

第二条  管理人名册的编制和使用  全市法院建立统一的管理人名册,基层法院不再单独编制管理人名册。各法院按照本办法在管理人名册中指定管理人。

第三条  管理人的类型  管理人的类型为律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所,以及律师事务所与会计师事务所组成的联合体。

以联合体形式被编入管理人名册的,视为一家管理人。已被编入管理人名册的一家律师事务所和一家会计师事务所可申请组成联合体。

联合体被指定为管理人的,其在破产管理过程中支付的审计费、律师费从管理人报酬中支出,不列入破产费用。联合体取得的管理人报酬如何分配,由联合体自行决定。联合体无论因何种原因解体,立即自动从管理人名册中除名。

第四条  管理人的分级及分级标准  对编入名册的管理人进行分级管理,分为一级、二级、三级。一级管理人3-5名,二级管理人10名,其余均为三级管理人。一级管理人数量根据破产案件审判需要动态调整,在分级考核时确定。

具备以下条件可被评定为一级管理人:

(一)从事破产管理工作三年以上;

(二)承接破产案件、公司强制清算案件不少于10件次;

(三)具备律师资质或注册会计师资质的从业人员不少于20人;

(四)具备担任重大疑难复杂案件破产管理工作的能力。

 具备以下条件可被评定为二级管理人:

(一)从事破产管理工作两年以上;

(二)承接破产案件、公司强制清算案件不少于5件次;

(三)具备律师资质或注册会计师资质的从业人员不少于15人;

(四)具备担任疑难复杂案件破产管理工作的能力。

除一、二级管理人以外,其余均为三级管理人。

对联合体评定等级时,从事破产管理工作的年限按组成联合体的律师事务所和会计师事务所中工作年限长的确定;承接破产案件、公司强制清算案件数以及具备律师资质或注册会计师资质的从业人员数,累加计算。对联合体评定等级时,优先考虑评定较高等级。

第五条  破产案件的分类  将破产案件分为重大破产案件和普通破产案件两类。

重大破产案件包括:

(一)商业银行、证券公司、保险公司等金融机构破产案件;

(二)上市公司破产案件;

(三)本市、本省或全国范围内有重大影响且案情复杂的破产案件。

普通破产案件是指除重大破产案件以外的破产案件。公司强制清算案件,需要从管理人名册中指定清算组成员的,视为普通破产案件。

破产案件类别由破产案件审判庭确定。基层法院破产案件审判庭拟确定破产案件类别为重大破产案件的,应报中院破产案件审判庭批准。

第六条  管理人的一般选任  无锡法院受理的破产案件,一般从无锡法院管理人名册中指定管理人。

破产案件审判庭确定破产案件类别后,报送司法鉴定管理部门,按照以下方式指定管理人:

(一)对重大破产案件,由一、二级管理人在两日内自愿报名,有一级管理人报名的,从报名的一级管理人中摇号指定,报名的一级管理人仅一家的,直接指定该管理人;无一级管理人报名的,从报名的二级管理人中摇号指定,报名的二级管理人仅一家的,直接指定该管理人;无一、二级管理人报名的,从全体一、二级管理人中摇号指定。

(二)对普通破产案件,由管理人在两日内自愿报名,有一、二级管理人报名的,从报名的一、二级管理人中摇号指定,报名的一、二级管理人仅一家的,直接指定该管理人;无一、二级管理人报名的,从报名的三级管理人中摇号指定;无管理人报名的,从全体三级管理人中摇号指定。

(三)一、二级管理人每年承接案件数不得超过全体管理人上一年度承接破产案件和公司强制清算案件的平均数。关联案件指定同一管理人的,按一件计。管理人承接的案件超过两年未审结的,自超过两年时起,每年计入承接案件数。管理人承接案件数超过上限的,立即暂停当年承接案件资格并在年度考核中直接降级(此项降级不占用常规降级名额但相应增加升级名额);对超过上限承接案件数,在次年承接案件数中抵扣。全体管理人上一年度承接破产案件和公司强制清算案件的平均数,由中院司法鉴定处在每年1月发布。

司法鉴定管理部门进行摇号操作时,应通知相关候选机构,必要时邀请纪检监察部门派员到场监督。候选机构经通知不到场的,不影响摇号操作。

第七条  管理人的竞争选任  对按本办法第五条确定的重大破产案件,确有必要时,可以采取竞争选任的方式,邀请编入本市、本省或全国各地法院管理人名册中的社会中介机构参与竞争,择优指定管理人。

各法院采取竞争选任方式指定管理人的破产案件数量不得超过该法院上一年度受理破产案件数量的10%,且不得多于2件。

第八条  管理人竞争选任的具体操作  采取竞争选任方式指定管理人的,由破产案件审判合议庭根据案件情况提出选任管理人的地域范围、资格条件等,经分管院长批准后实施。

破产案件审判合议庭拟定公告后,交司法鉴定管理部门根据选任管理人的地域范围,发布在本市、本省或国家级媒体上。公告提供的报名时间不得少于三天。

参与竞争的社会中介机构应于报名时提交相关资质证明资料和破产管理工作预案。参与竞争的社会中介机构不得少于三家,不足三家的,可以重新公告一次;重新公告后仍不足三家的,不再采取竞争选任方式指定管理人。

采取竞争选任方式指定管理人的法院应当成立临时遴选委员会,临时遴选委员会由破产案件审判庭、司法鉴定管理部门派员组成,人数不得少于5人。临时遴选委员会委员应当根据案件情况,综合破产管理专业水准、从业经验、机构规模以及破产管理工作预案、管理人报酬初步报价等因素,给参与竞争的所有社会中介机构打分,指定得分最高的社会中介机构担任管理人。临时遴选委员会还应按照得分情况,确定一至两家备选社会中介机构,作为需要更换管理人时的接替人选。

第九条  管理人选任的公示  管理人选任完成后,司法鉴定管理部门应当在本院内网和外网同时发布公告。基层法院司法鉴定管理部门还应于3日内报送中院司法鉴定处备案。

第十条  清算组担任管理人  企业破产案件有下列情形之一的,人民法院可以指定清算组为管理人:

(一)破产申请受理前,根据有关规定已经成立清算组,人民法院认为符合《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第十九条的规定;

(二)审理《中华人民共和国企业破产法》第一百三十三条规定的案件;

(三)有关法律规定企业破产时成立清算组;

(四)人民法院认为可以指定清算组为管理人的其他情形。

清算组为管理人的,人民法院可以从政府有关部门、编入管理人名册的社会中介机构、金融资产管理公司中指定清算组成员,人民银行及金融监督管理机构可以按照有关法律和行政法规的规定派人参加清算组。

人民法院从编入管理人名册的社会中介机构中指定清算组成员的,参照适用本办法第六条至第九条规定的方法和程序。

第十一条  管理人的任职禁止和任职回避  有下列情形之一的,社会中介机构不得担任管理人,社会中介机构的工作人员不得参与破产管理工作:

(一)因故意犯罪受过刑事处罚;

(二)曾被吊销相关专业执业证书;

(三)与债务人、债权人有未了结的债权债务关系;

(四)现在是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经是债务人、债权人的控股股东或者实际控制人;

(五)现在是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的董事、监事、高级管理人员;

(六)现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的财务顾问、法律顾问,或者曾为债务人提供相对固定的中介服务;

(七)与债权人、债务人的控股股东、董事、监事、高级管理人员存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系;

(八)与本案有利害关系、可能影响其履行管理人职责的其他情形。

社会中介机构发现本机构或其派出参与破产管理工作的人员有上述情形的,应当立即向人民法院书面说明情况。未及时书面说明的,视情节轻重,在年度考核中扣分或直接降级(此项降级不占用常规降级名额但相应增加升级名额)、除名。

第十二条  管理人的分级考核  编入管理人名册的社会中介机构按照本办法进行升级、降级、除名。

无锡中院根据业务需要每1年至3年对管理人进行分级考核,采用管理人自评、法院考评、专家评定三者结合的办法确定管理人的升级、保级、降级。分级考核的具体办法另行制定。

根据年度考核的得分名次,一级管理人的最后一名降级为二级管理人,二级管理人的最后三名降级为三级管理人;二级管理人的第一名升级为一级管理人,三级管理人的前三名升级为二级管理人。

一、二级管理人工作有重大差错的,视情节轻重,在年度考核中直接降级(此项降级不占用常规降级名额但相应增加升级名额)或直接除名;三级管理人连续两年年度考核最后一名或工作有重大差错的,直接除名。

第十三条  管理人的各自独立  管理人的工作人员不得在其他管理人处兼职。

管理人应在本办法公布后10日内向无锡中院司法鉴定处提供工作人员清单和股东名单,之后遇工作人员或股东变动,应在10日内向无锡中院司法鉴定处报备。弄虚作假、逾期不报的,直接除名。

管理人不得聘请其他已被编入管理人名册的社会中介机构为其承接的破产案件、公司强制清算案件提供审计服务或法律服务。

第十四条  新旧管理人名册的衔接  本办法实施后,原被编入无锡市区、江阴地区、宜兴地区管理人名册并实际担任过破产管理人的社会中介机构继续编入统一的管理人名册。

原被编入无锡市区、江阴地区、宜兴地区管理人名册并实际担任过破产管理人的社会中介机构暂列为二级管理人,新编入管理人名册的社会中介机构暂列为三级管理人。本办法实施满一年,本院将对管理人进行首次分级考核,评定管理人等级。首次分级考核前,普通破产案件在自愿报名的全体管理人中摇号指定,重大破产案件在自愿报名的二级管理人中摇号指定;普通破产案件选任管理人时,可以根据案件的实际情况设定一定的条件,报中院破产案件审判庭批准,在符合条件的管理人中摇号指定。

第十五条  新旧选任办法的衔接  《无锡市中级人民法院关于规范和加强破产管理人选任、管理工作的意见》的规定与本办法不一致的,以本办法为准。

第十六条 附则  本办法自下发之日起施行。上级法院有新规定的,按新规定执行。

本办法由本院负责解释。(待续)

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