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实务简文|浅谈重大疫情与破产案件管理人的应对之策

作者: 时间:2020-02-28 阅读次数:257 次 来自:杭州市破产管理人协会公众号

浅谈重大疫情与破产案件管理人的应对之策

/ 作者:尹艳律师 /


      2020年1月20日中华人民共和国国家卫生健康委员会发布2020年第1号《公告》将新型冠状病毒感染的肺炎(以下简称“新冠肺炎”)纳入《中华人民共和国传染病防治法》规定的乙类传染病,并采取甲类传染病的预防、控制措施。同时将新冠肺炎纳入《中华人民共和国国境卫生检疫法》规定的检疫传染病管理。从这一刻开始新冠肺炎不仅对全国人民的生活带来了巨大影响,同时从法律角度看也必将对各种法律行为产生重大作用,破产案件同样不能超然物外。作为一个“破人”也开始思考,上述事件对“破事”的影响是什么?当复工的脚步越来越近之时,我们将面临受疫情影响带来变化的问题时我们如何应对?

       正在我思索之时,同行们已经用实际行动担当起了社会责任。或积极以个人或机构名义捐款捐物,或制定防疫、复工等方案,或结合防疫之特需启动防疫卫护设施生产等。更为欣喜的是此次疫情为医护行业、酒店行业的破产企业带来了良好契机,如成都高新区人民法院主动作为,准许一家处于破产审理中的医用设备企业合作生产防护口罩,并恢复该企业原X射线机生产线[1]。江苏省也有多家医护企业恢复了经营,有的酒店企业改造为疫情隔离点。破产企业恢复经营无疑为债务人企业价值最大化带来积极影响。然而,在欣喜之余却有更多的忧虑,据新华网CWM50报告:新冠肺炎疫情对经济的影响及对策建议中指出,从影响来看,市场一致预期新冠肺炎对经济是短期、一次性冲击。具体来看,疫情对消费的冲击较大,经济增长面临下行压力,后续经济恢复情况在很大程度上取决于疫情的控制程度。从微观来看,中小微企业受疫情冲击最严重,亟需解决中小微企业的生存难题。而现阶段的破产案件恰恰也是以中小微企业为主,因此可以想见,更多的破产案件会因此陷入更为困难的境地。回想一下近10年来全世界发生的各种事件,从恐怖袭击和流感疫情,到环境灾难、自然灾难和失业,再到最近的经济下行,何止疫情,破产案件面临的客观影响是方方面面的,因此有必有从此次疫情入手,深入探讨破产案件遇不可抗力事件的应对之策。本文希抛砖引玉,梳理目前我国有关不可抗力事件在破产案件中的规制现状,结合各地法院、律师协会出台的破产案件办理指引中归纳梳理出管理人在不可抗力事件中可能产生的法律问题及实务应对之策,以减少管理人履职过程中的风险,供同行按图索骥、合理、便利的作出有效应对的参考。因时间仓促,如有不妥之处,请予批评指正。

 

[1]最高人民法院微信报道《日产口罩最高可达50万只!四川法院“复活”一破产企业》

 

一、重大疫情的法律性质

(一)重大疫情是否属于不可抗力

一方面,依据我国《民法总则》第一百八十条,《民法通则》第一百零七条、第一百三十九条和第一百五十三条有关不可抗力之规定。“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。为促进新冠肺炎疫情防控工作依法有序开展,全国人大常委会法制工作委员会发言人、研究室主任臧铁伟就疫情防控中社会普遍关心的法律问题进行了解答[2]。其中问题5提出:“近期不少企业反映,受此次疫情影响,很多合同规定的义务不能正常履行,请问法律对此有什么针对性的规定?”臧铁伟答:“当前我国发生了新冠肺炎疫情这一突发公共卫生事件。为了保护公众健康,政府也采取了相应疫情防控措施。对于因此不能履行合同的当事人来说,属于不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力。根据合同法的相关规定,因不可抗力不能履行合同的,根据不可抗力的影响,部分或者全部免除责任,但法律另有规定的除外。”上述法律规定和权威解答似乎也给出了答案。

 回顾往昔,与本次疫情最相似的03年“非典”疫情期间,最高人民法院曾出台《关于在防治传染性非典型肺炎期间依法做好人民法院相关审判、执行工作的通知》(现已废止)中也规定:由于“非典”疫情原因,按原合同履行对一方当事人的权益有重大影响的合同纠纷案件,可以根据具体情况,适用公平原则处理。因政府及有关部门为防治“非典”疫情而采取行政措施直接导致合同不能履行,或者由于“非典”疫情的影响致使合同当事人根本不能履行而引起的纠纷,按照 《中华人民共和国合同法》第一百一十七条和 第一百一十八条的规定妥善处理。通知虽然现已失效,但是表明了最高院对重大疫情按照不可抗力对待的态度是一致的。另外,北京市第二中级人民法院2003年重要专文《正确处理“非典‘疫情构成不可抗力免责事由案》也曾做出过相应解释。

 另一方面,还有不少议论者也指出,疫情是否构成不可抗力,要看疫情导致合同履行的结果而定。如果疫情导致合同确实无法履行,尤其是在疫情严重的区域,疫情应归为不可抗力;如果疫情的发生仅对合同的履行造成困难但完全可以继续履行,或者仅使债务人的费用增加,则不应归为不可抗力。另一种观点认为,不可抗力要件中的“不可克服”,是针对“客观情况”并非针对“民事义务”而言。合同能否履行、履行是否艰难是不可抗力影响的结果,而非是不可抗力的条件。而且,不可抗力作为民事责任的一般免责事由,其范围允许当事人在合同中作出约定。

 综上,本文认为此次新冠疫情作为重大疫情的典型代表,在法律效力上应属于不可抗力事件,可以作为民事责任的一般免责事由。

(二)不可抗力事件与破产法

 本文肯定新冠病毒疫情为不可抗力事件的基础上,引申出的另一个法律问题是,因不可抗力免责事件在破产法中的效力问题。我国现行《传染病防治法》中没有直接规定对于破产案件的适用。《突发事件应对法》第13条规定,“因采取突发事件应对措施,诉讼、行政复议、仲裁活动不能正常进行的,适用有关时效中止和程序中止的规定,但法律另有规定的除外。”我国《企业破产法》第四条规定,“破产案件审理程序,本法没有规定的,适用民事诉讼法的有关规定。”追根求源,回到我国《民事诉讼法》中有关不可抗力的规定有:第七十三条关于证人出庭作证遇到不可抗力的规定,第八十三条、第二百二十三条和最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第四百六十条规定有关不可抗力引起的期限顺延问题,也对破产案件无直接指导意义,不能直接适用。

 我国《企业破产法》中虽然未有直接涉及到不可抗力的条款,相关司法解释的情况如何呢?梳理后发现,最为接近且现为有效的法律依据为《最高人民法院关于审理企业破产案件若干问题的规定》第二十四条:“债权人虽未在法定期间申报债权,但有民事诉讼法第七十六条规定情形的,在破产财产分配前可向清算组申报债权。清算组负责审查其申报的债权,并由人民法院审查确定。债权人会议对人民法院同意该债权人参加破产财产分配有异议的,可以向人民法院申请复议”。上述条款引用的《民事诉讼法》第七十六条即“当事人因不可抗拒的事由或者其他正当理由耽误期限的,在障碍消除后的十日内,可以申请顺延期限,是否准许,由人民法院决定。”已被修订为现行《民事诉讼法》第八十三条。此条直接规定了不可抗力对申报债权的影响,和解决方式具有指导意义。但是其内容较于破产程序受影响的方方面面来讲可谓杯水车薪。

 还有没有相似规定可以参考借鉴呢?从法理角度讲《企业破产法》是一种概括执行程序,那么在执行中有无对不可抗力的相关规定呢?依然对比最近的“非典”疫情期间《最高人民法院关于在防治传染性非典型肺炎期间依法做好人民法院相关审判、执行工作的通知》(已失效)第五部分认真做好与“非典”防治有关的执行工作,结合实际情况妥善处理好执行工作中可能出现的各种问题之规定,“(一)当事人因防治“非典”耽误申请执行期限的,人民法院按照 《中华人民共和国民事诉讼法》第七十六条的规定处理。”

 因此,不难看出,我国《企业破产法》受其立法宗旨所限制,未能充分考虑包括疫情在内的不可抗力事件对破产程序本身的影响,现行立法不够系统完备,有的没有规制,有的缺乏可操作性。

(三)管理人在办理破产案件中的执业风险

 立法虽有不完善之处,但是管理人仍需面临亟待解决的问题是不能等的。我国破产法《企业破产法》第一百三十条规定:“管理人未依照本法规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款;给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任。”管理人面对没有指导原则,没有实操指引的环境下,在《传染病防治法》无规定,《突发事件应对法》仅对诉讼、行政复议、仲裁活动用有关时效中止和程序中止有规定的情况下,重大疫情能不能成为豁免管理人勤勉尽责的法定理由。管理人作为债务人企业的负责人,为公平清理债权债务,保护债权人和债务人的合法权益,维护社会主义市场经济秩序更应该做好履职工作,减轻自己的执业风险。

 

[2]最高人民法院新闻局2020年02月11日15:01《你关心的疫情防控相关法律问题,全国人大常委会法工委权威解答来了!》

 

 二、破产案件中遇不可抗力事件管理人应对之策的思考

 

(一)向法院汇报工作应注意的问题

 管理人应充分利用信息化手段履行职务,通过信函、电子邮件、全国企业破产重整案件信息网及其他线上方式等及时向法院报告疫情防控方案和履职情况,遵守定期工作报告制度和重大突发事项及时报告制度,积极配合法院开展相关工作。

1.财产保全

  法院裁定受理破产案件后,对于可能因有关利益相关人的行为或者其他原因,影响破产程序依法进行的,管理人应及时向法院申请对债务人的全部或者部分财产采取保全措施,法院也可依职权采取保全措施。

2.涉诉事项

  应及时梳理债务人所有涉及诉讼、仲裁案件信息。密切关注有关涉诉法院、仲裁委的公告,按照公告调整诉讼、仲裁工作;对于那些没有发布公告的,管理人工作人员应当及时主动与主审法官、仲裁委秘书联系确认诉讼、仲裁开庭等事宜。

(二)与债权人有关的注意事项

3.通知义务

 管理人应当依法及时披露案件信息,确保案件办理公开透明。管理人可以利用全国企业破产重整案件信息网、微信等线上方式与债权人进行充分沟通,做好告知和解释说明工作,避免或者减少现场接待和人员聚集。

4.债权申报

 管理人应当暂停疫情防控期间的现场债权申报工作,合理有序引导债权人以邮寄、传真、电子邮件、微信等非现场方式申报债权,必要时可报法院同意后在法定最长期限内延长债权申报等程序期限,延长期限依据《民事诉讼法》第八十三条规定以不可抗力消除后的十日内为妥。以非现场方式申报债权的,管理人应当核实债权人身份和证据材料的真实性、有效性,确保全程留痕。债权人申请延期提交证据材料的,管理人可根据疫情对收集证据材料的实际影响等相关因素适当延长提交期限。

5.债权人会议

 疫情防控期间,原则上不召开现场债权人会议。已经公告且即将召开的债权人会议,管理人应当配合法院,及时通知、引导债权人使用全国企业破产重整案件信息网等网络平台召开债权人会议,管理人应事先将债权人会议的程序、报告、相关决议事项及表决规则告知债权人。采用非现场方式进行表决的,管理人应在债权人会议召开后三日内,将表决结果告知参与表决的债权人。因受疫情影响导致未能按期完成债权申报、审查以及财产调查等工作的,管理人可报法院同意后延期召开债权人会议,但需做好公告和已知债权人的通知工作。

(三)与债务人企业有关的注意事项

6.接管

 法院裁定受理破产案件并指定管理人后,能够以电子信息形式交接的财产和资料,管理人应当及时接管并做好保管工作。管理人无法及时开展现场接管工作的,可经法院同意后延期接管,但应向债务人的有关人员释明需履行财产、资料妥善保管等相关义务及法律责任,并要求上述人员做好工作记录并定期报告。如发现违法违规行为,管理人应及时向法院报告。

 对于已经接管的破产企业,管理人应当做好疫情防控工作,关注政府部门关于疫情防控、复工的政策和通知,遵守相关要求,及时制定并落实企业内部疫情防控方案,定期向法院及相关部门汇报疫情防控情况。管理人为履行疫情防控职责所支出的费用,可以列入破产费用,并报债权人会议审查。管理人经法院许可聘用专业人员处理疫情防控事宜,所需费用如需列入破产费用的,应当经债权人会议同意。如破产企业有防疫物资生产能力的,管理人应在及时征得法院许可或者提请债权人会议决议通过后,尽快恢复生产。

7.财产处置

 管理人应当最大限度维护破产财产价值,因受疫情影响暂时不宜处置的财产,管理人可以向法院及债权人报告后暂停处置。适宜处置的财产应当通过线上拍卖等方式及时处置,并可采用远程视频、在线直播、VR展示等多种渠道为买受人提供财产信息和展示途径。如破产企业有库存医疗保障物资可用于抗击疫情的,管理人应在兼顾债权人利益和社会公共利益的情况下尽快依法妥善处置。

(四)与合同相对人的注意事项

 管理人应尽快给合同对方发送《因不可抗力无法按约履行合同的通知》,并附上相应的政府通知和企业情况说明,以尽到遭遇不可抗力一方的通知义务。注意收集有关疫情导致不能履约的证据,如员工或个人染病的诊疗书、被隔离的照片和微信截图、高速封路的证据等,用以证明疫情不仅具有不可预见、不能避免、不能克服特征,还与不能履约具有因果关系。注意收集己方为避免扩大损失所作努力、所采取措施的证据。涉外企业可至当地贸促会要求出具不可抗力证明。

(五)与尽职调查有关的注意事项

 管理人依法调查债务人资产状况及诉讼执行情况、审查税收债权及社保债权的,应当密切关注政府部门发布的公告,及时通过电话、信函、网络等方式与相关部门沟通,并通过网络查询、电子平台等途径开展调查工作。有条件借用执行网络查控系统进行调查的,可以请求法院予以协调支持。

 

三、结语

     笔者对以上应对措施的梳理仅为管窥之见,不代表所在机构的观点,很多处理方式是借鉴指导意见或实务工作的经验总结,上述处理方式可能无法实现企业破产法规定的期限要求。但破产程序作为民事诉讼的特别程序,理应适用《中华人民共和国突发事件应对法》第13条规定有关时效中止和程序中止的规定。当管理人无法通过技术性方式处理有关管理人工作,建议管理人与有关方、人民法院、债权人委员会等各方积极沟通,以免管理人承担法律责任。

 

参考文献:

陈夏红:《防疫背景下破产管理人的执业风险及应对》

杨良宜:《新型冠状病毒疫情,可否成为国际商业合同中的不可抗力?》

王新平:《疫情带来的法律困惑——不可抗力&情势变更&公平原则适用之争》

朱强和:《管理人在新型冠状病毒感染的肺炎疫情下的工作应对》

《北京破产法庭关于加强疫情防控期间破产管理人工作的指导意见》(京一中法发〔2020〕32号)

《浙江省高级人民法院民事审判第五庭关于疫情防控期间稳妥开展企业破产审判工作助力经济社会平稳运行的通知》(浙高法民五〔2020〕2号)

南京市中级人民法院《关于做好当前疫情防控期间破产审判工作的指导意见》

杭州破产法庭《关于做好疫情防控期间破产审判工作的通知》

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