关于企业破产案件审限管理和绩效考评的报告

    一、审限管理和绩效考评的具体现状

    （1）审限管理

    经了解，我市法院目前对企业破产案件实行比较宽松的院定审限管理机制，即在电脑审判管理系统中，对破产案件预先设定6个月的院定审限，案件审理超过6个月需要延期的，只需庭长审批同意即可。

    （2）绩效考评

    1、全市法院范围内的质效评估体系

    在由上海高院研究室统一制定的《上海法院审判质量效率评估体系》中，破产案件因具有审理周期较长的特点，故在几项以审理天数作为参数的评估指标中，例如“案件平均审理天数”、“超18个月未结案数”等，破产案件均不作为评估对象。但在其他评估指标中，例如“结案率”、“人均结案率”、“存案工作量”等，破产案件未受到特殊对待。

    2、基层法院内部的工作量考核

    由于破产案件存在审理周期长、审理工作量大维稳压力重等特点，上海部分基层法院为提高办案人员的工作积极性，稳定办案队伍，采取或者曾经采取将1件破产案件折算成若干件普通诉讼案件计算办案数的考核措施。由于此项考核措施只是各法院的内部政策，故折算系数在全市范围内缺乏统一的标准，有10件，也有30件、50件不等。从效果上来说，由于各法院受理的破产案件数量有限（年均多为2-3件，最多不超过10件），故折算对工作量的提升并不明显，办案人员的积极性仍然不高，而且折算在技术上较难应用于全市范围内的质效评估体系。

    二、建议

    从上海法院前几年的调研情况来看，破产案件的审判管理需要突出其特殊性。

    （1）关于破产案件的工作量

    破产案件从受理到终结，要经历立案审核、资产盘点、债权清收、破产财产界定评估、变现分配以及维稳等多项工作和步骤，具有审理周期长、工作环节多、维稳压力大等特点，审理破产案件的工作量数倍于一般的普通案件。以上海法院2003年至2006年的调研数据为例：

    1、平均每件案件立案审核时间为2.5个月余，最长的将近7个月；

    2、平均每件案件审理时间为5个多月（155天），最长的近8年；

    3、平均每件案件需就债权确认等问题出具法律文书7.2份，最多的达74份；

    4、平均每件案件发放债权申报和债务清偿通知书64.8份，最多的达250份；

    5、每件案件平均出动清收债权11.8人次；

    6、每件案件平均需审查账册和财务原始凭证达上百本。

    2007年新破产法施行后，由于管理人制度的建立以及破产债权争议处理方式的改变，上述情况有所好转，但工作量仍未明显减轻。例如，金融机构（证券公司）破产案件的审理周期较长，普遍在3年以上；上市公司重整案件涉及重整计划制定、审查、执行，工作量难以量化；普通破产案件也因债权申报、资产评估变价、维稳等因素，影响了破产审判效率。上海法院2010年破产案件的同期结案率不到85%，大大低于普通诉讼案件的同期结案率。

    （2）关于破产案件的统计指标

    1、现行指标体系尚不能客观反映破产案件的工作量。根据上海法院审判质量评估体系所列指标，破产案件涉及收、结、存，结案率，人均结案数等。将破产案件与其他普通案件合并统计评估，破产案件的工作量难以客观反映。

    2、现行指标体系不能反映未立案的破产案件的立案审核工作量。破产案件的立案审核工作有别于普通案件，需对申请破产企业的破产原因审核后才能决定受理与否，必要时还要召开听证会。但现行评估体系无法反映破产申请的立案审核工作量。

    3、破产案件考核折算标准不统一。破产案件折算成若干件普通案件进行考核，是现行评估体系缺陷无法弥补情况下的变通措施，但各法院的折抵标准未必具有科学性，且也较难予以统一。

    为解决破产案件管理机制中存在的问题，更好应对破产审理新形势，确保破产审判工作的稳妥进行，我们提出以下两点建议和设想：

    第一，完善工作量考核机制。（1）审判质量评估体系中涉及破产案件的几项指标，建议均以“加注”的方式，注明其中所含的破产案件情况，如：在案件收、结、存指标中注明破产案件的数量。（2）试行统一的破产案件的折抵标准，建议一般破产案件1件折抵10件普通案件，中院受理的金融机构破产等大型破产案件1件折抵30件普通案件。（3）建议在上诉率、上诉改判率等指标中单列破产案件，并增加重整和解成功率指标，细化对破产案件的考核。

    第二，研究对破产案件社会效果的考核。破产案件具有集中化解社会突发矛盾、缓解企业债务危机、畅通市场退出机制等制度优势，会产生一定的社会效果。因此，建议重视、研究对破产案件社会效果的考核，例如，对破产案件受理多、审理效果好的法院，能否增加社会效果考核系数，提高审理破产案件的积极性。

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